寧德時代CATL關于保護和獎勵違規(guī)違法舉報人的規(guī)定
1. 目的
為維護舉報人的合法權(quán)益，鼓勵合作伙伴（客戶、供應商等）和社會人士依法舉報違規(guī)、違法犯罪行為，拓寬線索渠道，調(diào)動合作伙伴（客戶、供應商等）和社會人士發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法犯罪線索的積極性，維護公司利益和形象，堅持“合規(guī)合法，誠信共贏”的經(jīng)營理念，引導企業(yè)和個人行為合規(guī)，對侵害公司利益的行為加大查處、威懾力度，營造良好的商業(yè)環(huán)境，根據(jù)寧德時代新能源科技股份有限公司（以下簡稱“CATL”或“公司”）行為準則的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本規(guī)定。
2.?適用范圍
2.1 本規(guī)定適用于寧德時代新能源科技股份有限公司及各子公司、分公司、控股公司。
2.2 本規(guī)定所稱的違規(guī)、違法犯罪行為，指違反《CATL行為準則》、法律法規(guī)規(guī)定的商業(yè)賄賂類犯罪、侵害企業(yè)財產(chǎn)權(quán)益類犯罪、侵犯商業(yè)秘密犯罪，違反競業(yè)限制規(guī)定，失職、濫用職權(quán)等行為。
3.?舉報途徑和方式
3.1 CATL行為準則委員會（以下簡稱COC）設立舉報電話專線、舉報郵箱，接受合作伙伴（客戶、供應商等）和社會人士對涉嫌違規(guī)、違法犯罪行為進行投訴或舉報。
舉報熱線電話：19959356699，0593-8903598（傳真機）。
舉報郵箱：CATL-COC@catlbattery.com。
舉報地址：寧德市蕉城區(qū)漳灣鎮(zhèn)新港路2號，寧德時代新能源科技股份有限公司科技大樓17樓 COC咨詢辦公室。
3.2? COC通過專門的舉報郵箱聯(lián)系，舉報人在舉報時應當取得舉報密碼。答復舉報人和領取獎勵金時，應當核對舉報密碼。
4.?舉報線索處置
4.1? COC對舉報線索進行評估，有明確的違規(guī)或違法犯罪事實，對公司造成損失或可能造成損失的，COC應當給予立項。
4.2? 受理舉報應當由專人負責，在專門地點或通過專門的郵箱、電話進行。
4.3? 舉報線索應當專人并采用保密管理，未經(jīng)COC主席批準，任何人不得查看。
4.4? 舉報材料應當存放于保密場所，嚴禁泄露舉報內(nèi)容、舉報人的個人信息，嚴禁將舉報材料交給被舉報人或被舉報部門。
4.5? 舉報線索經(jīng)查證屬實的，公司應當對積極提供線索、協(xié)助調(diào)查的舉報人給予相應的物質(zhì)獎勵。獎金原則上只獎勵實名舉報人，匿名舉報人對案件的查處提供重要幫助，經(jīng)COC評估，可以給予適當?shù)莫劷稹?/p>
5. 舉報獎勵基金和獎勵辦法
5.1? 公司設立舉報獎勵基金，由COC咨詢辦公室進行具體管理。
5.2? COC應當根據(jù)所舉報違規(guī)、違法犯罪行為的性質(zhì)、情節(jié)和舉報線索的價值等因素確定獎勵金額。單個案件獎金數(shù)額原則上不超過20萬元人民幣，有重大貢獻并經(jīng)過公司董事長批準的除外。
5.3? 對多人聯(lián)名舉報同一事項的，實行一案一獎。對多人舉報同一案件的，原則上獎勵最先舉報或者對案件調(diào)查起主要作用的舉報人。
6.?舉報人受誣陷或受打擊報復的管理
6.1? 打擊報復或指使他人打擊報復舉報人的，根據(jù)CATL行為準則給予嚴肅處理，涉嫌違法犯罪的移送司法機關。
7.?舉報人的保障措施
7.1? 公司對主動舉報違規(guī)、違法犯罪信息的客戶、供應商等合作伙伴，提供保持合作權(quán)以及額外獎勵等保障措施。公司對主動舉報并提供有價值線索的合作伙伴，提供豁免權(quán)及保持合作權(quán)。
7.1.1 無論相關單位是主動還是被動向CATL員工及其關聯(lián)人員提供不正當利益，如果相關單位主動向COC說明情況，CATL將繼續(xù)保持業(yè)務合作關系，并對所說明的違規(guī)責任不予追究，免于處罰。?
7.1.2 如果COC在調(diào)查過程中，相關單位積極配合調(diào)查并主動說明存在的問題，CATL將減輕追究其違規(guī)責任；在調(diào)查過程中如果主動提供COC所不掌握的違規(guī)、違法犯罪信息，在公司權(quán)利范圍內(nèi)可免于處罰。
寧德時代新能源科技股份有限公司
???????????????? 日期：2019年3月6日